{"id":7268,"date":"2021-11-17T11:34:58","date_gmt":"2021-11-17T09:34:58","guid":{"rendered":"https:\/\/tet.lt\/?p=7268"},"modified":"2026-10-09T15:39:40","modified_gmt":"2026-10-09T12:39:40","slug":"oficial-de-cumplimiento-para-una-empresa-cripto-lituana","status":"publish","type":"post","link":"https:\/\/tet.lt\/es\/blog\/compliance-officer-for-a-lithuanian-crypto-company\/","title":{"rendered":"Responsable de cumplimiento normativo en una empresa lituana de criptomonedas"},"content":{"rendered":"<section class=\"l-section wpb_row height_custom\"><div class=\"l-section-h i-cf\"><div class=\"g-cols via_flex valign_top type_default\"><div class=\"vc_col-sm-12 wpb_column vc_column_container\"><div class=\"vc_column-inner\"><div class=\"wpb_wrapper\"><div class=\"wpb_text_column\"><div class=\"wpb_wrapper\"><h1>Responsable de cumplimiento (AML) en una empresa lituana de criptomonedas<\/h1>\n<h2 style=\"text-align: center;\">FUNCI\u00d3N DEL OFICIAL DE CUMPLIMIENTO<\/h2>\n<p>El responsable de cumplimiento normativo se encarga de implementar las regulaciones a nivel institucional. Su atenci\u00f3n se centra en los sistemas y controles internos que la empresa utiliza para detectar, monitorear y reportar actividades de lavado de dinero a las autoridades. Su principal tarea es garantizar que la organizaci\u00f3n no corra riesgos ni contribuya a delitos financieros.<\/p>\n<h2 style=\"text-align: center;\">DESIGNACI\u00d3N DEL OFICIAL DE CUMPLIMIENTO EN LITUANIA<\/h2>\n<p><img loading=\"lazy\" decoding=\"async\" class=\"goldbg alignleft wp-image-7280 size-medium\" src=\"https:\/\/tet.lt\/wp-content\/uploads\/Compliance-Officer-for-a-Lithuanian-crypto-company.svg\" alt=\"Responsable de cumplimiento normativo en una empresa lituana de criptomonedas.\" width=\"300\" height=\"300\" \/><noscript><img decoding=\"async\" title=\"Responsable de cumplimiento normativo en una empresa lituana de criptomonedas.\" alt=\"Responsable de cumplimiento normativo en una empresa lituana de criptomonedas.\" width=\"300\" data-src=\"https:\/\/tet.lt\/wp-content\/uploads\/Compliance-Officer-for-a-Lithuanian-crypto-company.svg\" class=\"goldbg alignleft wp-image-7280 lazyload\" src=\"data:image\/gif;base64,R0lGODlhAQABAAAAACH5BAEKAAEALAAAAAABAAEAAAICTAEAOw==\" \/><noscript><img decoding=\"async\" class=\"goldbg alignleft wp-image-7280\" title=\"Responsable de cumplimiento normativo en una empresa lituana de criptomonedas.\" src=\"https:\/\/tet.lt\/wp-content\/uploads\/Compliance-Officer-for-a-Lithuanian-crypto-company.svg\" alt=\"Responsable de cumplimiento normativo en una empresa lituana de criptomonedas.\" width=\"300\" \/><\/noscript>El cumplimiento de las normas contra el lavado de dinero (AML) es un campo en constante evoluci\u00f3n, por lo que la experiencia de su responsable de AML debe reflejar el entorno regulatorio actual. Dada la importancia del programa AML, su responsable de cumplimiento debe poseer todos los conocimientos y habilidades necesarios en pol\u00edticas y procedimientos financieros, as\u00ed como en metodolog\u00eda de cumplimiento financiero. Es fundamental que el consejo de administraci\u00f3n seleccione a un candidato que no solo tenga la capacidad y la experiencia para desempe\u00f1ar sus funciones con eficacia, sino que tambi\u00e9n cumpla con los requisitos profesionales espec\u00edficos de la organizaci\u00f3n.<\/p>\n<p>Con base en el Art\u00edculo 22 Parte 1 de la Ley de Prevenci\u00f3n del Blanqueo de Capitales y la Financiaci\u00f3n del Terrorismo, las instituciones financieras y otras entidades obligadas deben designar empleados de alto nivel para organizar la implementaci\u00f3n de las medidas de prevenci\u00f3n del blanqueo de capitales y\/o la financiaci\u00f3n del terrorismo especificadas en esta Ley y para coordinar con el Servicio de Investigaci\u00f3n de Delitos Financieros (<a href=\"http:\/\/www.fntt.lt\/en\/\" target=\"_blank\" rel=\"noopener\"><strong>FCIS<\/strong><\/a>Cuando las instituciones financieras u otras entidades obligadas est\u00e9n dirigidas por un consejo de administraci\u00f3n, deber\u00e1n designar a un miembro del consejo para organizar la aplicaci\u00f3n de las medidas de prevenci\u00f3n del blanqueo de capitales y\/o la financiaci\u00f3n del terrorismo especificadas en esta Ley y a altos cargos para servir de enlace con el Servicio de Investigaci\u00f3n de Delitos Financieros. <strong>El Servicio de Investigaci\u00f3n de Delitos Financieros deber\u00e1 ser notificado por escrito de la designaci\u00f3n, as\u00ed como de la sustituci\u00f3n de dichos empleados y miembros del consejo de administraci\u00f3n, a m\u00e1s tardar dentro de los siete d\u00edas h\u00e1biles siguientes a la fecha de su designaci\u00f3n o sustituci\u00f3n.<\/strong><\/p>\n<p><strong>La informaci\u00f3n debe proporcionarse mediante notificaci\u00f3n escrita por correo electr\u00f3nico. <a href=\"mailto:dokumentas@fntt.lt\" target=\"_blank\" rel=\"noopener\">dokumentas@fntt.lt<\/a> Tenga en cuenta que la carta debe incluir su correo electr\u00f3nico y n\u00famero de tel\u00e9fono.<\/strong><\/p>\n<p>Adem\u00e1s, el operador de intercambio de moneda virtual y el operador de monedero de moneda virtual depositario, o el beneficiario de dichas entidades, no pueden ser personas f\u00edsicas que hayan sido condenadas por un delito grave contra la propiedad, los derechos de propiedad y los intereses patrimoniales, el orden econ\u00f3mico y empresarial, el sistema financiero, la funci\u00f3n p\u00fablica y el inter\u00e9s p\u00fablico, y que tengan antecedentes penales vigentes y no hayan sido anulados.<\/p>\n<p><strong>Los requisitos para la implementaci\u00f3n de las medidas de prevenci\u00f3n de AMTF se establecen en el <a href=\"https:\/\/e-seimas.lrs.lt\/portal\/legalAct\/lt\/TAD\/TAIS.41300\/asr\" target=\"_blank\" rel=\"noopener\">Ley de Prevenci\u00f3n del Blanqueo de Capitales y la Financiaci\u00f3n del Terrorismo de la Rep\u00fablica de Lituania<\/a><\/strong>.<\/p>\n<p>Las instrucciones dirigidas a los operadores de dinero de monedas virtuales de dep\u00f3sito y a los operadores de oficinas de cambio de moneda virtual (Crypto) se describen en orden en las instrucciones a los operadores de dep\u00f3sito para monitores de dinero de moneda virtual y operadores de intercambios de moneda virtual para el <a href=\"https:\/\/e-seimas.lrs.lt\/portal\/legalAct\/lt\/TAD\/fb786972364411eabd71c05e81f09716?jfwid=6m409a1uq\" target=\"_blank\" rel=\"noopener\"><strong>Prevenci\u00f3n del blanqueo de capitales y\/o la financiaci\u00f3n del terrorismo<\/strong><\/a>.<\/p>\n<h2 style=\"text-align: center;\">REQUISITOS DEL FCIS PARA UN OFICIAL DE CUMPLIMIENTO DE LA NORMAS CONTRA EL LAVADO DE DINERO:<\/h2>\n<ul>\n<li>\u00danicamente podr\u00e1 ser contratada como empleada de AML aquella persona que posea la formaci\u00f3n, la aptitud profesional, las habilidades, las cualidades personales, la experiencia y la reputaci\u00f3n intachable necesarias para el desempe\u00f1o de las funciones de AML.<\/li>\n<li>La empresa deber\u00eda proporcionar formaci\u00f3n especializada sobre medidas para prevenir el blanqueo de capitales y la financiaci\u00f3n del terrorismo a sus empleados, especialmente a aquellos responsables de las relaciones con los clientes y el control de las transacciones.<\/li>\n<\/ul>\n<p>El especialista en cumplimiento normativo no solo realiza el seguimiento y procesamiento de diversos datos financieros confidenciales, sino que tambi\u00e9n interact\u00faa regularmente con el consejo de administraci\u00f3n y las autoridades financieras. Adem\u00e1s de las normativas KYC\/AML, un directivo de su empresa debe contar con la autoridad suficiente para garantizar el desempe\u00f1o eficaz de sus funciones. Idealmente, un especialista en AML deber\u00eda ser un directivo con experiencia en el sector para desenvolverse en todos los aspectos de su entorno profesional.<\/p>\n<h2 style=\"text-align: center;\">RESPONSABILIDADES DEL OFICIAL DE CUMPLIMIENTO<\/h2>\n<ol>\n<li>Desarrollo, implementaci\u00f3n y mantenimiento de un programa contra el lavado de dinero de la instituci\u00f3n correspondiente.<\/li>\n<li>Recopilaci\u00f3n y an\u00e1lisis de informaci\u00f3n sobre transacciones sospechosas e informe al FCIS en caso de sospecha de blanqueo de capitales o financiaci\u00f3n del terrorismo.<\/li>\n<li>Elaboraci\u00f3n y presentaci\u00f3n a la direcci\u00f3n de la empresa de declaraciones escritas sobre el cumplimiento de los requisitos legales.<\/li>\n<li>Mantenimiento de registros de clientes de alto riesgo e informes a las autoridades.<\/li>\n<li>Mantenimiento de un sistema de evaluaci\u00f3n de riesgos para productos, servicios y clientes, as\u00ed como para otros asuntos relacionados.<\/li>\n<\/ol>\n<p>El responsable de KYC\/AML adopta las medidas de diligencia debida:<\/p>\n<ol>\n<li>Al establecer relaciones comerciales con un nuevo cliente.<\/li>\n<li>Antes de establecer una relaci\u00f3n de negocios, con independencia del importe de la operaci\u00f3n, y en otros casos que exijan la diligencia debida con respecto al cliente conforme a la legislaci\u00f3n lituana de prevenci\u00f3n del blanqueo de capitales y de la financiaci\u00f3n del terrorismo (PBC\/FT) y a las normas aplicables a las transferencias de criptoactivos. La sospecha de blanqueo de capitales o de financiaci\u00f3n del terrorismo activa las obligaciones de diligencia debida con independencia de cualquier umbral econ\u00f3mico.<\/li>\n<li>Al verificar datos en caso de dudas sobre la fiabilidad de los documentos o datos presentados. En caso de sospecha de blanqueo de capitales o financiaci\u00f3n del terrorismo.<\/li>\n<\/ol>\n<\/div><\/div><div class=\"w-html\"><h2 class=\"decorated\"><span>PREGUNTAS FRECUENTES<\/span><\/h2>\n\n<ul itemscope itemtype=\"https:\/\/schema.org\/FAQPage\" class=\"faq\">\n    <li itemscope itemprop=\"mainEntity\" itemtype=\"https:\/\/schema.org\/Question\">\n        <div itemprop=\"name\">\u00bfA qu\u00e9 puesto se debe asignar al responsable de cumplimiento normativo?<\/div>\n        <div itemscope itemprop=\"acceptedAnswer\" itemtype=\"https:\/\/schema.org\/Answer\">\n            <div itemprop=\"text\" style=\"margin-left: 40px\">El Oficial de Cumplimiento es un empleado de la empresa o forma parte del \u00f3rgano de gobierno, es decir, el Director de la empresa; las funciones del Oficial AML son desempe\u00f1adas por un empleado en base al contrato de trabajo. <b><a target=\"_blank\" href=\"http:\/\/www.fntt.lt\/en\/\" rel=\"noopener\">Servicio de Investigaci\u00f3n de Delitos Financieros<\/a><\/b> (FNTT) debe ser notificado por escrito del nombramiento o la sustituci\u00f3n de los empleados directivos responsables y de los miembros del consejo en un plazo de siete d\u00edas h\u00e1biles. Cuando proceda, tambi\u00e9n deben observarse los requisitos independientes de notificaci\u00f3n y de evaluaci\u00f3n de idoneidad del Banco de Lituania.\n<\/div>\n        <\/div>\n    <\/li>\n    <li itemscope itemprop=\"mainEntity\" itemtype=\"https:\/\/schema.org\/Question\">\n        <div itemprop=\"name\">\u00bfQu\u00e9 unidad es responsable de revisar el trabajo del Oficial de Cumplimiento?<\/div>\n        <div itemscope itemprop=\"acceptedAnswer\" itemtype=\"https:\/\/schema.org\/Answer\">\n            <div itemprop=\"text\" style=\"margin-left: 40px\">\n                La persona de contacto de la empresa depende directamente de los directores de la entidad de cr\u00e9dito o financiera y dispone de la competencia, los recursos y el acceso a la informaci\u00f3n pertinente en todas las divisiones estructurales de la entidad financiera necesarios para cumplir las obligaciones previstas en esta Ley. En el caso de un proveedor de servicios de criptoactivos autorizado en Lituania, el responsable de PBC debe cooperar con el Banco de Lituania, como autoridad de autorizaci\u00f3n y supervisi\u00f3n, y con el FNTT, como unidad de inteligencia financiera de Lituania. Las comunicaciones de operaciones sospechosas se presentan al FNTT.\n            <\/div>\n        <\/div>\n    <\/li>\n    <li itemscope itemprop=\"mainEntity\" itemtype=\"https:\/\/schema.org\/Question\">\n        <div itemprop=\"name\">\u00bfDebe el responsable de cumplimiento normativo tener experiencia?<\/div>\n        <div itemscope itemprop=\"acceptedAnswer\" itemtype=\"https:\/\/schema.org\/Answer\">\n           <div itemprop=\"text\" style=\"margin-left: 40px\">S\u00ed, es necesario tener experiencia en este \u00e1mbito. Solo puede ser nombrada responsable de KYC\/AML una persona que tenga la formaci\u00f3n adecuada, idoneidad profesional, las capacidades necesarias, las cualidades personales, la experiencia y una reputaci\u00f3n intachable necesarias para desempe\u00f1ar sus funciones. La empresa nombra al responsable de PBC y lo notifica al FNTT conforme exige la ley. La notificaci\u00f3n al FNTT no supone la aprobaci\u00f3n del nombramiento. Tambi\u00e9n deben cumplirse los requisitos aplicables del Banco de Lituania para la evaluaci\u00f3n de las personas responsables.<\/div>\n        <\/div>\n    <\/li>\n    <li itemscope itemprop=\"mainEntity\" itemtype=\"https:\/\/schema.org\/Question\">\n        <div itemprop=\"name\">\u00bfEs obligatorio contar con un responsable de cumplimiento normativo desde el inicio de las operaciones de una empresa de criptomonedas?<\/div>\n        <div itemscope itemprop=\"acceptedAnswer\" itemtype=\"https:\/\/schema.org\/Answer\">\n\t\t\t<div itemprop=\"text\" style=\"margin-left: 40px\">Un proveedor de servicios de criptoactivos debe nombrar al personal responsable de PBC\/FT y establecer controles de cumplimiento eficaces antes de iniciar actividades reguladas. El r\u00e9gimen transitorio lituano para los VASP finaliz\u00f3 el 31 de diciembre de 2025. La inscripci\u00f3n en el Centro de Registros no autoriza la prestaci\u00f3n de servicios de criptoactivos en 2026. El proveedor debe contar con la autorizaci\u00f3n MiCA exigida o reunir los requisitos para prestar los servicios correspondientes con arreglo al art\u00edculo 60 de MiCA. <\/div>\n        <\/div>\n    <\/li>\n    <li itemscope itemprop=\"mainEntity\" itemtype=\"https:\/\/schema.org\/Question\">\n        <div itemprop=\"name\">\u00bfEst\u00e1 permitido contratar al responsable de cumplimiento normativo fuera de Lituania?<\/div>\n        <div itemscope itemprop=\"acceptedAnswer\" itemtype=\"https:\/\/schema.org\/Answer\">\n            <div itemprop=\"text\" style=\"margin-left: 40px\">S\u00ed, la empresa est\u00e1 obligada a nombrar a un especialista (responsable de cumplimiento normativo), pero no existe ninguna ley espec\u00edfica que determine la nacionalidad o el domicilio de dicho especialista. <\/div>\n        <\/div>\n    <\/li>   \n<\/ul><\/div><div class=\"wpb_text_column\"><div class=\"wpb_wrapper\"><p>&nbsp;<\/p>\n<p><strong>\u00a0<\/strong><\/p>\n<\/div><\/div><div class=\"wpb_text_column\"><div class=\"wpb_wrapper\"><div style=\"border-top: 1px solid #bfa161; margin-bottom: 20px;\">\n<table class=\"mobile-y\">\n<thead>\n<tr>\n<th>Servicio<\/th>\n<th style=\"text-align: right;\">Precio<\/th>\n<\/tr>\n<\/thead>\n<tbody>\n<tr>\n<td width=\"75%\"><strong>Tarifa de servicio del oficial de KYC\/AML<\/strong><\/td>\n<td style=\"color: #bfa161; text-align: right;\" width=\"25%\"><strong>750 EUR\/mes<\/strong><\/td>\n<\/tr>\n<\/tbody>\n<\/table>\n<\/div>\n<p><strong class=\"golden\">**<\/strong> (Periodo m\u00ednimo de vigencia de la orden de servicio: 6 meses)<\/p>\n<\/div><\/div><div class=\"w-btn-wrapper align_center\"><a class=\"w-btn us-btn-style_1\" href=\"\/es\/contacto\/\"><span class=\"w-btn-label\">pedir ahora<\/span><\/a><\/div><\/div><\/div><\/div><\/div><\/div><\/section>","protected":false},"excerpt":{"rendered":"Responsable de Cumplimiento Normativo (AML) para una empresa de criptomonedas lituana. 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