Licencia de Forex en Lituania

Forex o mercado de divisas es una institución en la que se pueden comprar y vender divisas. Es el mayor mercado financiero de todo el mundo, que funciona las 24 horas del día, 5,5 días a la semana, y que promete grandes beneficios a quienes estén dispuestos a aceptar grandes riesgos. El comercio de divisas ofrece ventajas como la flexibilidad y muchas opciones de negociación con bajos costes de transacción.

Antes de comenzar a planificar cualquier actividad de divisas en Lituania, es importante tener en cuenta que sólo las empresas que poseen una licencia de intermediación financiera emitida por la autoridad de supervisión de la República de Lituania o de otro país de la UE pueden prestar servicios de inversión en Lituania. Una empresa con licencia en otro país de la UE tiene derecho a prestar servicios de inversión en Lituania, con o sin el establecimiento de una sucursal.

La licencia de intermediación financiera la concede el Departamento de Supervisión de Servicios y Mercados Financieros del Banco de Lituania, que regula los servicios financieros y de inversión, así como los mercados de valores, de acuerdo con la ley local “Ley de Mercados de Instrumentos Financieros de la República de Lituania”. El departamento garantiza que las empresas de intermediación y gestión financiera operen de forma fiable, es decir, que tengan suficiente capital, sean líquidas y gestionen sus riesgos adecuadamente. Todos los operadores con licencia figuran en el sitio web del Banco de Lituania.

Ventajas de una licencia Forex:

• Los derechos de licencia son relativamente asequibles
• Costes de propiedad y funcionamiento económicos
• Puede operar en todo el mundo
• Aportación de capital relativamente asequible

A estas alturas debería estar claro que, si se está preparando para embarcarse en un nuevo negocio de divisas, uno de los primeros pasos que tendrá que dar es la obtención de una licencia de divisas, que es obligatoria a efectos de regulación. Antes de iniciar el proceso de solicitud, normalmente tendrá que constituir una sociedad de responsabilidad limitada (UAB) o abrir una sucursal en Lituania. Además, tiene que asegurarse de que la reputación de su empresa está intacta y es transparente y de que no hay registros negativos sobre las actividades operativas de la empresa (por ejemplo, quiebra o condenas).

Los sujetos de los requisitos de la licencia se dividen en las siguientes categorías: titular de la licencia, accionistas de la empresa y oficina con personal en Lituania. Company in Lithuania UAB estará encantado de proporcionar una consulta personalizada detallada, si desea obtener más información sobre los requisitos específicos, empezar a tomar medidas y, en última instancia, hacer crecer su negocio de divisas.

El titular de una licencia Forex está autorizado a prestar los siguientes servicios:

• Aceptación y transmisión de pedidos
• Ejecución de órdenes en nombre de los clientes
• Conclusión de las operaciones por cuenta propia
• Gestión de la cartera de instrumentos financieros
• Recomendaciones de inversión
• Firma y/o distribución de instrumentos financieros con la obligación de distribuirlos
• Distribución de instrumentos financieros
• Administración del sistema de transacciones multilateral
• Administración de un mecanismo de operaciones organizado

Antes de presentar una solicitud para la emisión de una licencia para una empresa Forex, es necesario pagar una tasa estatal para la emisión de una licencia a la cuenta de la Inspección Estatal de Impuestos, que actualmente es de 947 EUR.

REQUISITOS PARA LA SOLICITUD DE LICENCIAS PARA EMPRESAS forex

El Banco de Lituania pide que se aporten documentos detallados al presentar la solicitud. La duración de la evaluación de la solicitud depende de las características específicas de las actividades previstas y del plan de negocio.

Antes de decidirse a solicitar una licencia de divisas en Lituania, hay que tener en cuenta los siguientes elementos clave:

• Los documentos presentados deben cumplir con los requisitos establecidos por los leyes que regulan las actividades de la empresa de intermediación financiera y su supervisión, se deben presentar todos los datos correctos establecidos por las leyes o requeridos adicionalmente.
• Cumplir el requisito de capital mínimo de una empresa de intermediación financiera: el capital autorizado estándar para una empresa de este tipo es de 150.000 euros, pero la cantidad puede variar en función de las actividades específicas, detalladas en la ley local antes mencionada.
• Las personas que posean una parte cualificada del capital autorizado y/o de los derechos de voto de la sociedad de intermediación financiera deben ser capaces de garantizar una gestión sana y prudente de la misma, demostrar una excelente reputación y fiabilidad financiera.
• Los directivos de la empresa deben gozar de una reputación intachable, tener cualificaciones y experiencia que les permitan desempeñar sus funciones adecuadamente.
• El plan de negocio debe estar en consonancia con la capacidad de los fundadores de la empresa de intermediación financiera (titulares de acciones y/o derechos de voto) para llevarlo a cabo, y la empresa debe estar preparada para prestar servicios financieros de forma segura y fiable en el momento de la concesión de la licencia.

Para garantizar una gestión fiable y prudente de las empresas de divisas, es necesario contar con disposiciones completas, adecuadas a la naturaleza, la escala y la complejidad de las actividades financieras, incluida una estructura organizativa que garantice la separación de funciones, así como responsabilidades verticales y horizontales claramente definidas. Además, es imperativo diseñar un sistema que funcione bien para identificar y controlar los riesgos que puedan surgir, incluyendo disposiciones administrativas fiables y un sistema de contabilidad.

Company in Lithuania UAB estará encantada de ayudarle a obtener una licencia Forex, o de corretaje financiero, en Lituania. Con asesores jurídicos, expertos fiscales y contadores financieros a su lado, el proceso de solicitud le resultará fácil, sencillo y transparente.