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Licencia de fondo de inversión en Lituania
Un fondo de inversión es un patrimonio acumulado a partir de las aportaciones de los inversores, que la sociedad gestora del fondo invierte en acciones, bonos, instrumentos del mercado monetario, otros valores, bienes inmuebles u otras combinaciones de activos. El conjunto de estos instrumentos se denomina cartera de inversión del fondo.
Los fondos de inversión y las sociedades de inversión también se conocen como entidades de inversión colectiva. La diferencia principal es que la sociedad de inversión es una persona jurídica, mientras que el fondo de inversión no tiene personalidad jurídica propia.
Una vez que el participante realiza una aportación, el dinero se convierte en participaciones de inversión según el precio de la unidad. Todos los activos del fondo se dividen en participaciones pertenecientes a los inversores.
El inversor puede obtener beneficios mediante el aumento del valor de su participación en el fondo, así como a través de dividendos, intereses u otros ingresos generados por la cartera.
Características de los fondos de inversión
- Pueden invertirse cantidades pequeñas, ya que no se especifica un importe mínimo universal para todos los modelos.
- Permiten lograr una mayor variedad de inversiones de la que normalmente podría alcanzarse mediante una inversión individual.
- La cartera es gestionada por participantes profesionales del mercado financiero, autorizados y supervisados por el Banco de Lituania.
La Directiva 2009/65/UE sobre organismos de inversión colectiva en valores mobiliarios (UCITS) permite que las sociedades gestoras autorizadas en un Estado miembro de la Unión Europea ofrezcan sus fondos de inversión a inversores en toda Europa.
La Directiva 2011/61/UE relativa a los gestores de fondos de inversión alternativos (AIFMD) permite planificar la comercialización paneuropea de fondos de inversión alternativos destinados a inversores profesionales.
Una licencia emitida en un Estado miembro de la UE/EEE puede utilizarse dentro del mercado financiero europeo, lo que convierte a Lituania en una jurisdicción atractiva para gestores de inversión orientados al mercado único europeo.
La presencia de Nasdaq en Lituania y en los Estados bálticos, así como el Centro de Competencia de Tecnología y Soporte Empresarial de Nasdaq en Vilnius, refuerzan la infraestructura financiera local y regional.
Licencia de fondo de inversión en Lituania |
54,900 EUR |
- Evaluación legal inicial de la estructura prevista del fondo y de la estrategia de inversión del cliente.
- Determinación del modelo de licencia más adecuado según el plan de negocio, inversores objetivo, activos de inversión y tipo de fondo.
- Preparación de los documentos necesarios para registrar una nueva sociedad en Lituania.
- Asistencia en el proceso de constitución y estructuración corporativa de la entidad lituana.
- Preparación de documentos corporativos para la futura sociedad gestora de inversiones.
- Traducción del certificado de antecedentes penales del cliente mediante traductor jurado, cuando sea necesario.
- Pago de tasas estatales relacionadas con la constitución de la empresa.
- Pago de honorarios notariales relacionados con el registro de la empresa.
- Preparación de la documentación principal de cumplimiento requerida para la solicitud de gestión del fondo de inversión.
- Preparación de políticas y procedimientos internos sobre gobierno corporativo, gestión de riesgos, conflictos de interés, protección del inversor, AML/CFT y control operativo.
- Preparación del plan de negocio con la actividad propuesta del fondo, estrategia de inversión, inversores objetivo, estructura de gestión, proyecciones financieras y modelo operativo.
- Asistencia con la preparación de la estructura de propiedad y gestión de la empresa.
- Revisión del origen de fondos, estructura de accionistas y modelo de gobierno previsto.
- Preparación del expediente de solicitud para su presentación al Banco de Lituania.
- Presentación de los documentos necesarios ante el Banco de Lituania.
- Soporte de comunicación durante la etapa inicial de la solicitud.
- Asistencia en la contratación o designación de especialistas locales necesarios, cuando sea requerido, incluyendo funciones de cumplimiento, AML/CFT o gestión de riesgos.
Licencia única de gestión de inversiones y fondo de inversión para Europa
Las sociedades de gestión de inversiones registradas en Lituania pueden establecer y gestionar fondos de inversión registrados en otros Estados miembros de la UE. Por ejemplo, una sociedad gestora registrada en Lituania puede administrar fondos constituidos en jurisdicciones como Luxemburgo, mantener los activos del fondo con un depositario luxemburgués y utilizar servicios de brokers o asesores de inversión en Luxemburgo.
Esto permite crear un sistema de gestión de inversiones paneuropeo seguro, eficiente y rentable. La regulación moderna lituana permite que los gestores de fondos residan fuera de Lituania, manteniéndose cerca de sus clientes y beneficiándose de servicios locales externalizados para valoración de activos, relaciones con inversores u otras funciones de gestión.
Gestión de inversiones y gestión de fondos con enfoque empresarial
El Banco de Lituania, como banco central y autoridad reguladora, ha adoptado un enfoque orientado al asesoramiento y apoyo a empresas nuevas, en lugar de limitarse a un papel sancionador durante el primer año de actividad por infracciones menores.
El comportamiento regulatorio orientado a los negocios, junto con costes más bajos de constitución, licencia y mantenimiento de instituciones financieras, hacen de Lituania una jurisdicción atractiva para asesores y gestores de inversión de diferentes países.
Por qué Lituania es una jurisdicción líder para la gestión y licencia de fondos
- Regulación orientada al negocio y proceso de licencia relativamente rápido.
- Infraestructura del mercado financiero existente y una amplia base de profesionales.
- No existe un requisito general de que la dirección de la sociedad viva en Lituania.
- Los documentos pueden presentarse en inglés.
- Entorno regulatorio tipo sandbox, con apoyo del Banco de Lituania a empresas de nueva creación.
- Startup Visa: visados especiales para ciudadanos de países no pertenecientes a la UE/EEE que desarrollan negocios innovadores en Lituania.
Company in Lithuania UAB está especializada en asesorar legalmente a personas y empresas extranjeras que planean hacer negocios en Lituania y desean obtener una licencia de fondo de inversión. Nuestro equipo legal puede acompañar al cliente durante todo el proceso de licencia en Lituania, desde la estructuración inicial hasta la presentación ante el regulador.